4月29日晚，*ST云创公告称，收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。根据公告，公司2020年至2024年6月长期系统性财务造假，还涉嫌欺诈发行上市。江苏证监局拟对公司及相关责任人合计罚款近1.5亿元，对核心涉案高管处以终身证券市场禁入。
此外，*ST云创当晚披露的2025年年报再度被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，*ST云创已触发财务类强制退市条件，还将叠加多重退市风险警示。公司股票自4月30日起停牌，进入强制退市程序。
处罚总额近1.5亿元
2025年4月，*ST云创曾收到立案告知书，时隔一年，监管已查明其违法违规情况。
根据《行政处罚事先告知书》，在2020年至2024年6月，*ST云创在相关业务未实际执行或无商业实质的情况下确认收入，虚增收入和利润。
在2020年至2023年各年度及2024年上半年，*ST云创涉嫌分别虚增营业收入8390.91万元、1.47亿元、2.4亿元、1.96亿元、1亿元，占当期报告记载营业收入的比例分别为23.09%、30.90%、64.06%、66.25%、81.83%；分别虚增利润总额3241.93万元、6674.04万元、8855.36万元、4997.25万元、1878.14万元，占当期报告记载利润总额（绝对值）的40.41%、91.57%、405.10%、63.31%、127.90%。
*ST云创还涉嫌欺诈发行。其2021年7月披露的《向不特定合格投资者公开发行股票说明书》中，包含了虚假的2020年度财务数据。当年，公司涉嫌虚增营业收入8390.91万元、虚增利润总额3241.93万元，占当期报告记载相应科目的比例分别为23.09%、40.41%。
针对上述违法行为，江苏证监局拟作出合计近1.5亿元罚款、多人证券市场禁入的严厉处罚。
对*ST云创因信息披露违法和欺诈发行行为，拟合计处以7960万元罚款，其中包括非法募集资金金额（3.48亿元）的20%，即6960万元罚款。
同时，对10名相关责任人拟开出罚单，合计罚款金额6950万元。《行政处罚事先告知书》拟对时任董事长张真合计处以1500万元罚款，公告称，张真组织、安排了公司实施系统性财务造假，是公司信息披露违法行为和欺诈发行行为的直接负责的主管人员；张真的配偶、时任总经理刘鹏，负责主持生产经营工作，应知悉连续多年系统性财务造假的情况，仍签署了多年定期报告和公开发行文件，拟被合计罚款1400万元。公告称，两人违法情节特别严重，拟对两人分别采取终身证券市场禁入措施。
此外，拟对时任职工代表监事、采购部总监张小创，时任市场部项目总监、董事袁高峰，时任财务经理、财务负责人沈诗强分别采取10年证券市场禁入措施。拟对云创数据市场部总监单明月、工程部经理徐冬方分别采取5年证券市场禁入措施。
触发“财务类”强制退市情形
*ST云创成立于2011年，2021年8月在北交所上市，主要产品包括大数据存储和大数据智能处理两大体系。
4月29日晚，公司发布2025年度财报显示，*ST云创2025年营业收入为3097.57万元，同比下滑38.54%，扣除与主营业务无关的业务收入、不具备商业实质的收入后的营业收入为2972.99万元，毛利率为-10.59%，归母净利润为-1.47亿元。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对*ST云创年报出具了无法表示意见的审计报告，上市公司独立董事在董事会决议也针对财报投了弃权票。
4月29日晚，*ST云创发布《关于公司股票将被终止上市及股票被叠加实施退市风险警示的风险提示公告》。
2025年5月6日，*ST云创就因2024年财报被出具无法表示意见的审计报告，而被实施“财务类”退市风险警示。如今，在被实施“财务类”退市风险警示后的首个年度，公司披露的2025年度经审计的利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为-1.47亿元，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为2972.99万元，2025年度财报被出具无法表示意见的审计报告，财报内部控制被出具否定意见的审计报告，触发了《北京证券交易所股票上市规则》中关于“财务类”强制退市的相关规定，将被实施强制退市。
此外，4月29日，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》，公司可能触及《北京证券交易所股票上市规则》中规定的重大违法行为，被叠加实施“重大违法类”退市风险警示。
公司2024年度、2025年度财报内部控制分别被出具无法表示意见、否定意见的审计报告，按照有关规定，被叠加实施“规范类”退市风险警示。
根据公告，北交所在作出终止上市决定前，将向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。
北交所上市委员会在听证、陈述和申辩有关期限届满或者听证程序结束后15个交易日内，将就是否终止其上市进行审议，形成审议意见。交易所结合上市委员会的审议意见，作出是否终止股票上市的决定。上市公司未提出复核申请的，公司股票自申请复核期限届满后的第6个交易日起复牌，进入退市整理期，并于退市整理期届满的次一交易日终止上市。
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